中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式  证券投资基金招募说明书（更新）    基金经管东谈主：中原基金经管有限公司    基金托管东谈主：吉利银行股份有限公司                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       进击教唆   中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证 监会2017年9月1日证监许可20171616号文给予注册。本基金基金合同于2018年2月1日肃肃 见效。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主 在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金， 其永恒平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货币市集基金。根据2017年7 月1日实践的《证券期货投资者妥当性经管办法》，基金经管东谈主和销售机构已对本基金从头进 行风险评级，风险评级行径不改变基金的实践性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化， 本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东谈主和销售机构提供 的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债 务东谈主出现背信，或在往复过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致 价钱下跌等，可能变成基金财产损失。此外，受市集领域及往复活跃进度的影响，中小企业 私募债券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险， 从而对基金收益变成影响。本基金主见客户中含有特定机构投资者，由于机构投资者申购、 赎回资金量相对较大，可能带来一定的冲击成本，变成基金净值的波动；若特定机构投资者 赎回比例较高，则可能带来大都赎回或基金清盘的风险。   本基金选定在封锁期内封锁运作、封锁期与封锁期之间依期灵通的运作方式。本基金在 封锁期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                       。在每个封锁期内，基金份额执有东谈主面 临弗成赎回基金份额的风险。若基金份额执有东谈主错过某一灵通期而未能赎回，其份额需至下 一灵通期方可赎回。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主可能依照法律法则及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行稀奇标识，               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变面前 间和最终变现价钱都具有不笃定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读联系 内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物府上撮要，全面理会本基金的风险收益特征和产物性情，并充分考虑自身的风险承 受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。   基金经管东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎奋勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者执有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者执有的基金份额 可达到或者向上50%，基金不向个东谈主投资者销售。   投资者应当追究阅读并透顶链接基金合同章程的免责要求和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新关联财务数据和净值弘扬数据截止日为2024年3月31日（如本基金未败露   更新事项：增聘基金司理。                                             中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    一、前言   《中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                   》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证 券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                                    （以下简称 “《信息败露办法》”）           、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》                                   （以下简称“《流 动性章程》”）偏激他关联章程以及《中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求募 集的。基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主并按照《基金法》            、基金合同偏激他关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。                    二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何灵验调动和补充。             中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验调动和补充。 基金招募说明书》偏激更新。 份额发售公告》       。 行政法则以偏激他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、文书等。    《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的调动。           ：指《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作念出的调动。     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其 时常作念出的调动。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的调动。 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。 存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 括其时常调动）及联系法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其时常调动）及联系法律法法则程运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券 投资的境外法东谈主。 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。                 中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的申购、赎回、转变、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主刚毅了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并赞成基金份额执有东谈主名册和办理非往复过户等。 受中原基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构。 基金份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、往复、转变及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面说明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。           ：指《中原基金经管有限公司灵通式基金业务法律解释》，是表率基金经管 东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共 同降服。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行径。 要求将基金份额兑换为现金的行径。 苦求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转变为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行径。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式。 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额) 向上上一灵通日基金总份额的 20%。 模式。 与赎回业务。本基金每个灵通期不少于五个服务日况且最长不向上二十个服务日，灵通期的 具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。如封锁期结果之后第一个服务日因不可抗力或本合同 约定的其他情形以至基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期自不可抗力或本合同约定 的其他情形的影响身分遗弃之日起的下一个服务日脱手。如在灵通期内发生不可抗力或本合 同约定的其他情形以至基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期时期中止计算，在不可 抗力或本合同约定的其他情形影响身分遗弃之日次服务日起，络续计算该灵通期时期，直至 隆盛灵通期的时期要求。 之日次日（含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特 定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历 为非服务日，则顺延至下一个服务日。本基金在封锁期内不办理申购与赎回业务（红利再投 资除外）    。                 中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。            ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其时常作念出的调动。 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含公约 约定有条件提前支取的银行入款）               、资产支执证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往复 的债券等。 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。 律法则允许的情况下，基金经管东谈主和基金托管东谈主经协商一致后笃定的其他估值机构。 金经管东谈主、基金经管东谈主推动、基金经管东谈主高级经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中具 有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执 有一依期限的证券投资基金。 有资金、基金经管东谈主高级经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金经管东谈主推动、基金经管东谈主、基金经管东谈主高级经管东谈主员或基金司理等东谈主                     中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 员。 产物府上撮要》偏激更新。 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值 存在要紧不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产。                            三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   树立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东谈主：张佑君   筹商东谈主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金经管有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                     执股单元                执股占总股本比例       中信证券股份有限公司                          62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%       天津海鹏科技磋议有限公司                         10%                     总共                    100%   （二）主要东谈主员情况      张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董事、                    中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中信证券交 易部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋有限公司董事，中信证券外洋、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱经管有限公司董事，金 石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员、 钞票经管委员会主任、钞票经管党委布告。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部B角、总监、 联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有限 公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、往复与繁衍产物业务线产物开发组负责东谈主、股权衍 生品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告。兼任中原基 金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任中原基金 经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负责东谈主（兼）， 上海中原钞票投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管（北京）有限公司总 司理（兼）、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院稀奇津贴人人，二 级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社会研究 院特聘兼职解说及广西南宁政府磋议人人。曾任职于国度东谈主社部政策法则司玄虚处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副解说、硕士生导师。曾任最高 东谈主民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委员会委 员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自治区南宁市西 乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。解说，博士生导师，主要研究场合为财务经管、本钱市集、 滥用经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，                   中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 享受国务院政府稀奇津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召集东谈主、国务院学 位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届寰宇MBA栽种辅导委员会副主任委员、栽种部 工商经管专科教养辅导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、欧洲经管发展基金会 （EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁 兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资经管委 员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产经管公司(HGI)的全球经管委员 会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政负责 东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主执工 作）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券股份 有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等服务。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、行 政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办公室主 任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主，客 户运营服务部行政负责东谈主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高级业务 司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行总 行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息玄虚处副处长（主 执服务），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中本来钱经管有限公司执 行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国 对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理，益民基 金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告、基金司理等。曾任 中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，中原基金                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 经管有限公司总司理助理、纪委布告等。      孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾任华 夏基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。      张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。曾 任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、副总 司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基金经管有 限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。      李彬女士：看守长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委布告、法律部行政 负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基金经管有 限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责东谈主等。      孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、中原资 本经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公司董事。 曾任职于深圳航空有限使命公司贪图财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角、财务 部B角等。      桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾任 职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管有限使命 公司信息技艺部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、行政负责东谈主 等。      孙蕾女士，硕士。2015年5月加入中原基金经管有限公司，历任固定收益部研究员、基金经 理助理，中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2023年9月5日历间）、中原 鼎祥三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年8月16日至2024年4月9日历 间）、中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历间）、中原 鼎略债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历间）、中原鼎明债券型 证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2024年11月25日历间）等，现任中原鼎航债券型证券 投资基金基金司理（2021年8月16日起任职）、中原鼎丰债券型证券投资基金基金司理（2021年 鼎禄三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎琪 三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎隆债券 型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原恒利3个月依期灵通债券型证券投资                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎兴债券型证券投资基金基金司理（2022年2月 任职）、中原鼎成一年依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年5月19日起任职）、 中原鼎福三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、中原 卓享债券型证券投资基金基金司理（2023年3月21日起任职）、中原鼎源债券型证券投资基金基 金司理（2023年4月6日起任职）、中原鼎润债券型证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任 职）、中原鼎业三个月依期灵通债券型证券投资基金基金司理（2024年3月4日起任职）、中原 鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年4月9日起任职）、中原中债 券型证券投资基金基金司理（2024年7月12日起任职）、中原鼎泰六个月依期灵通债券型发起式 证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）。      武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金经管有限公司，历任研究员、基金司理助理， 现任中原30天滚动执有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、 中原稳鑫增利80天滚动执有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎 旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎略 债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投资基金基金 司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起 任职）。      历任基金司理：2018年2月1日至2019年5月15日历间，祝灿先生任基金司理；2018年4月24 日至2019年7月29日历间，柳万军先生任基金司理；2019年7月15日至2023年3月21日历间，张海 静女士任基金司理；2023年3月21日至2024年4月9日历间，文世伦先生任基金司理。      主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投资经 理。      成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。      阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。      孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。      曲波先生，中原基金经管有限公司货币市集投资总监，基金司理。      刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。      柳万军先生，中原基金经管有限公司投资研究部联席行政负责东谈主，基金司理。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   张驰先生，中原基金经管有限公司投资研究部总监。  （三）基金经管东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 纪律，贯注违反《证券法》行径的发生。 纪律，保证基金财产无须于下列投资或者行径：  （1）承销证券。  （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无尽使命的投资。  （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。  （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行径。  （6）依照法律法则关联章程，由中国证监会章程辞让的其他行径。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法则及行业表率，诚笃信用、奋勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）扞拒允地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则关联章程，由国务院证券监督经管机构章程辞让的其他行径。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金经管东谈主的里面阁下轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比竣工的里面阁下体系。该里面阁下体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、阁下轨范组成，具体包括阁下环境、风险评估、阁下行径、信息换取、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，得回 无保寄望见的阁下瞎想合感性及运行灵验性的说明。   细致的阁下环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，面前有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等专诚 委员会。公司经管层树立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互和谐，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健运筹帷幄和表率运作，疼爱职工的合规遵法意志和办事谈德的培养，并 进行执续栽种。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在笃定各自的主见后，对影响主见已毕的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来阁下风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估联系风险 并制定风险阁下轨制。   公司对投资、司帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阁下轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和圭臬化，并要求竣工的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，相互搜检、相互制约。   （1）投资阁下轨制   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和往复执行职能严格隔断，实行聚拢交 易轨制，建立和完善平允的往复分拨轨制，确保各投资组合享有平允的往复执行契机。   ②投资授权阁下。建立明确的投资决策授权轨制，贯注越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产建立比例；基金司理在投资决策委员会笃定的范围内，负责笃定 与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于向上投资权限的操作需要经过 严格的审批轨范；往复经管部负责往复执行。   ③警示性阁下。按照法则或公司章程树立各样资产投资比例的预警线，往复系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞让性阁下。根据法律、法则和公司联系章程，基金辞让投资受限制的证券并辞让从 事受限制的行径。往复系统通过预先的设定，对上述辞让进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。往复经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现畸形情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐阁下轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和阁下规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了贯注基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ④制定了完善的档案赞成和财务顶住轨制。   （3）技艺系统阁下轨制   为保证技艺系统的安全结实运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与麇集安全 经管、软硬件的调理、数据的备份、信息技艺东谈主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考查轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制， 确保东谈主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违游记径的调 查轨范和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱服务小组动作反洗钱服务的专诚机构，指定专诚东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管服务；各联系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面阁下轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信拒接流渠 谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交妥当的 东谈主员进行处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了落寞于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期搜检，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阁下轨制的执行情况，确保公司各项经 营经管行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和赞成里面阁下轨制是本公司董事会及经管层的使命。   （2）上述对于里面阁下的败露真确、准确。                    中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面阁下轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：吉利银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织时局：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198 元   存续期间：执续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东谈主：刘华栋   筹商电话：0755-22166388   吉利银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制生意银行（深圳证券往复所简 称：吉利银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月摄取 合并原吉利银行并于同庚 7 月改名为吉利银行。中国吉利保障（集团）股份有限公司偏激子公司 总共执有吉利银行 58%的股份，为吉利银行的控股推动。死亡 2023 年 12 月末，吉利银行有 109 家分行（含香港分行），共 1，201 家营业机构。 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55，871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）、摄取入款本金余额                         、披发贷款和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。      吉利银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与玄虚服务室、数字平台室、看守合规室、基金服务室 8 个处室，面前部门东谈主员为 75 东谈主， 为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务联系职工建立王人全且从业训诲丰富，托管                 中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 部中枢经管层具备银行经管、证券或托管业务十年以上从业训诲。 只证券投资基金，遮掩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金， 隆盛了不同客户多元化的投资搭理需求。   （二）基金托管东谈主的里面风险阁下轨制说明   动作基金托管东谈主，吉利银行股份有限公司严格降服国度关联托管业务的法律法则、行业监管 要求，自愿形成遵法运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念和运筹帷幄作风；确保基金财产的安全竣工，确保有 关信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益；确保里面阁下和风险经管 体系的灵验性；贯注和化解运筹帷幄风险，确保业务的安全、稳健运行，促进运筹帷幄主见的已毕。   吉利银行股份有限公司设有总行落寞一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的经管和运 营部门，专诚配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面阁下和风险经管服务，具有落寞 利用监督稽核服务的权益和能力。   资产托管部具备系统、完善的轨制阁下体系，建立了经管轨制、阁下轨制、岗亭职责、业务 操作进程，不错保证托管业务的表率操作和睦利进行；取得基金从业经验的东谈主员妥当监管要求； 业务经管严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行聚拢阁下，业务图章按规程赞成、存放、 使用，账户府上严格赞成，制约机制严格灵验；业务操作区专诚树立，封锁经管，实施音像监控； 业务信息由专职信息败露东谈主负责，贯注泄密；业求已毕自动化操作，贯注东谈主为事故的发生，技艺 系统竣工、落寞。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业普 遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对 基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运 作监督说明，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对 基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监督。                     中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例阁下方针进行例行监控，发现 投资比例超标等畸形情况，向基金经管东谈主发出版面文书，与基金经管东谈主进行情况核实，督促其纠 正，并实时说明中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手等内 容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督说明，对各基金投资运作的 正当合规性、投资落寞性和作风显贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技艺或非技艺妙技发现基金涉嫌违纪往复，电话或书面要求经管东谈主进行解释或举 证，并实时说明中国证监会。                         五、联系服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   电话：95021   传真：021-64385308   筹商东谈主：屠彦洋                     中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯外洋大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 筹商东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （3）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 筹商东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （4）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 筹商东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （5）上海中正达广基金销售有限公司                           中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室       办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室       法定代表东谈主：黄欣       电话：021-33768132-801       传真：021-33768132-802       筹商东谈主：戴珉微       网址：www.zhongzhengfund.com       客户服务电话：400-6767-523       （6）上海中原钞票投资经管有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东谈主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       筹商东谈主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （7）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305、14层       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       筹商东谈主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （8）国泰君安证券股份有限公司       住所：中国（上海）目田贸易熟谙区商城路618号       办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦                    中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （9）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号外洋相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （10）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （11）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990                     中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （12）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周至 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （13）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹商东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （14）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066                           中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （15）华泰证券股份有限公司      住所：南京市江东中路228号      办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场      法定代表东谈主：周易      电话：0755-82492193      传真：0755-82492962（深圳）      筹商东谈主：庞晓芸      网址：www.htsc.com.cn      客户服务电话：95597      （16）中信证券（山东）有限使命公司      住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001      办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层      法定代表东谈主：肖海峰      电话：0532-85725062      传真：0532-85022605      筹商东谈主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （17）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      筹商东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （18）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）                        中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    筹商东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （19）国都证券股份有限公司    住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层    法定代表东谈主：翁振杰    电话：010-84183389    传真：010-84183311-3389    筹商东谈主：黄静    网址：www.guodu.com    客户服务电话：400-818-8118    （20）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （21）华鑫证券有限使命公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东谈主：俞洋    电话：021-54967656                             中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      传真：021-54967032      筹商东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （22）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A栋第18层-21层收用04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （23）华宝证券股份有限公司      住所：上海市陆家嘴环路166号27楼      办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼      法定代表东谈主：陈林      电话：021-50122128      传真：021-50122398      筹商东谈主：徐方亮      网址：www.cnhbstock.com      客户服务电话：400-820-9898 增多或者减少其销售城市、网点。     （二）登记机构     称呼：中原基金经管有限公司     住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院     办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层     法定代表东谈主：张佑君                      中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    筹商东谈主：朱威    （三）讼师事务所    称呼：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东谈主：朱小辉    筹商电话：010-57763999    传真：010-57763599    筹商东谈主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）司帐师事务所    称呼：安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东谈主：毛鞍宁    筹商电话：010-58153000    传真：010-85188298    筹商东谈主：蒋燕华    承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                          六、基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他关联 章程召募。本基金召募苦求依然中国证监会 2017 年 9 月 1 日证监许可20171616 号文注册。    本基金为契约型、依期灵通式基金，基金存续期间为不依期。    本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元东谈主民币，认购价钱为 1.00 元东谈主民币。    本基金自 2018 年 1 月 26 日至 2018 年 1 月 29 日止进行发售。召募期间，本基金共召募                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中，A 类基金份额在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费，不收取销售服务费；C 类 基金份额不收取前端认购/申购费，销售服务费年费率为 0.10%。本基金 A 类、C 类基金份 额差别树立代码，差别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   关联基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金经管东谈主笃定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东谈主可在对已有基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的前提 下，经与基金托管东谈主协商，增多新的基金份额类别、或者罢手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额执有东谈主大会，调整前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。                   七、基金合同的见效   根据关联章程，本基金隆盛基金合同见效条件，基金合同于 2018 年 2 月 1 日肃肃见效。 自基金合同见效日起，本基金经管东谈主肃肃脱手经管本基金。   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 拒绝，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》见效满三年后，连气儿20个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦200东谈主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东谈主应当在依期说明中给予败露；连气儿60个服务 日出现基金份额执有东谈主数目不悦200东谈主但基金资产净值高于5000万（含），基金经管东谈主应当向 中国证监会说明并建议责罚有考虑，如转变运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等， 并召开基金份额执有东谈主大会进行表决；连气儿60个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦200东谈主 且基金资产净值低于5000万元的，或者连气儿60个服务日出现基金份额执有东谈主数目满200东谈主但 基金资产净值低于5000万元的，则基金合同自动拒绝，不需召开基金份额执有东谈主大会表决。   法律法则另有章程时，从其章程。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他联系公告中列明。   投资者可在本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、                       中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心办理本基金的申购与赎回等业务。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海外洋中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰外洋AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易熟谙区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金融中 心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928                      中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）杭州分公司   地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）   电话：0571-89716606   传真：0571-89716610   （9）广州分公司   地址：广州市河汉区珠江西路5号广州外洋金融中心主塔写字楼5305房（510623）   电话：020-38460001   传真：020-38067182   （10）成都分公司   地址：成都市高新区交子大路177号中海外洋中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）   电话：028-65730073   传真：028-86725412   本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、联系服务机构”中“（一） 销售机构”的联系形貌。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的灵通日实时期   本基金选定在封锁期内封锁运作、封锁期与封锁期之间依期灵通的运作方式。   本基金的封锁期为自基金合同见效之日（含当日）起或自每一灵通期结果之日次日（含 当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续 月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月临了一日。若该对应日历为非服务日， 则顺延至下一个服务日。淌若基金份额执有东谈主在当期封锁期到期后的灵通期未苦求赎回，则 自该灵通期结果日的次日起该基金份额过问下一个封锁期，依此类推。本基金在封锁期内不 办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                  。   除法律法法则程或基金合同另有约定外，本基金自每个封锁期结果之后第一个服务日起 过问灵通期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个灵通期不少于 5 个服务日，况且最 长不向上 20 个服务日，灵通期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。如封锁期结果之后                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的第一个服务日因不可抗力或其他情形以至基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期自 不可抗力或其他情形的影响身分遗弃之日起的下一个服务日脱手。如在灵通期内发生不可抗 力或其他情形以至基金无法按时灵通申购与赎回业务的，灵通期时期中止计算，在不可抗力 或其他情形影响身分遗弃之日次服务日起，络续计算该灵通期时期，直至隆盛灵通期的时期 要求。在不违反法律法则的前提下，基金经管东谈主不错对封锁期和灵通期的树立及法律解释进行调 整，并提前公告。   灵通期的具体时期以基金经管东谈主届时公告为准。   在不违反法律法则的前提下，基金经管东谈主不错对封锁期和灵通期的树立及法律解释进行调 整，并提前公告。   投资东谈主理理基金份额的申购或赎回等业务的灵通日为相应灵通期的每个服务日，具体办 理时期为上海证券往复所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时期，但基金经管东谈主根据法 律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时期变更或其他稀奇情况， 基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者转变。灵通期以及灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金经管东谈主届时 发布的联系公告。   （三）申购与赎回的原则 行计算； 在降服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）申购与赎回的数额限制 为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求不得低于 1.00 份基金份额。基金份额执有东谈主赎回时或 赎回后在直销机构或中原钞票保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎 回。具体业务办理请恪守基金经管东谈主直销机构及中原钞票的联系章程。 最低赎回份额、基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额 余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请恪守各代销机构的联系章程。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范，在灵通日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否见效以基金登记机构说明为准。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否见效以基金登记机构说明为准。基 金份额执有东谈主赎回苦求到手后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   基金经管东谈主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询苦求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。苦求的说明以登记机构或基金经管东谈主的说明结果为准。对于苦求的说明情况，                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资者应实时查询。若申购不到手或无效，则申购款项退还给投资东谈主，由此产生的利息等损 失由投资者自行承担。 前公告。   （六）申购费与赎回费 于市集推论、销售、登记结算等各项用度。申购费率如下：              申购金额（含申购费）          前端申购费率 份额时收取。赎回时份额执有7天以内的，收取1.5%的赎回费；执有7天以上（含7天），30 天以内的，收取0.1%的赎回费；赎回时份额执有满30天以上（含30天）的，赎回费为0。所 收取赎回费全部归入基金资产。 公告中列明。短期赎回费全部归入基金资产。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在指定媒介上公告。 基金促销贪图，针对以特定往复方式（如网上往复、迁移客户端往复）等进行基金往复的投 资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金经管东谈主可根据法律法则 要求对基金申购费率、赎回费率等进行妥当费率优惠。 值的平允性，具体处理原则与操作表率恪守联系法律法则以及监管部门、自律法律解释的章程。   （七）申购份额与赎回金额的计算方式   （1）当投资者遴荐申购 A 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：                 中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）      前端申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：      前端申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－前端申购用度      申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例一：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额差别为1，000.00元、50万 元、200万元和500万元，则各笔申购职守的前端申购用度和得回的基金份额计算如下：                        申购1           申购2           申购3       申购金额（元，a）        1，000.00     500，000.00    2，000，000.00      适用前端申购费率（b）         0.80%           0.60%          0.40%      净申购金额（c=a/（1+b）                    ）    992.06      497，017.89    1，992，031.87       前端申购费（d=a-c）          7.94       2，982.11      7，968.13      该类基金份额净值（e）        1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）      806.55      404，079.59    1，619，538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和得回的基金份额计算如 下：                                    申购4               申购金额（元，a）            5，000，000.00               前端申购费（b）                 1，000.00               净申购金额（c=a-b）         4，999，000.00               该类基金份额净值（d）               1.2300               申购份额（e=c/d）          4，064，227.64                   中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   例二：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获 得的基金份额计算如下：        申购份额＝100，000.00/1.2000=83，333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：        赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值        赎回用度＝赎回金额×赎回费率        净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 3，000，000.00 份 A 类基金份额，执有期限 3 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额计算如下：        赎回总金额=3，000，000.00×1.2500=3，750，000.00元        赎回用度＝3，750，000.00×1.5%＝56，250.00元        赎回金额=3，750，000.00-56，250.00＝3，693，750.00元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 3，000，000.00 份 A 类基金份额，执有期限 20 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额计算如下：        赎回金额=3，000，000.00×1.2500=3，750，000.00元        赎回用度=3，750，000.00×0.1% =3，750.00元        净赎回金额=3，750，000.00-3，750.00=3，746，250.00元   例五：假设某投资者在T日赎回3，000，000.00份A类基金份额，执有期限半年，该日A类 基金份额净值为1.2500元，则其得回的净赎回金额计算如下：        赎回金额=3，000，000.00×1.2500=3，750，000.00元 计算基金份额净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基 金份额总额。遇稀奇情况，经中国证监会同意，不错妥当延伸计算或公告。本基金基金份额 净值的计算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财 产。   （八）拒接或暂停申购的情形   在灵通期内发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购苦求：                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基 金经管东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被拒 绝，被拒接的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金经管东谈主应实时复原 申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在灵通期内发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回苦求。 停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期 支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若在当期灵通期结果赎回款项 仍无法足额支付，则络续顺延至灵通期后的服务日，并以后续服务日的基金份额净值为依据               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 计算赎回金额。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。基金经管东谈主 也不错根据具体情况，调整灵通期的具体时期，并实时公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转变中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额)向向前一 灵通日的基金总份额的 20%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金经管东谈主应当在充分评估 基金组合股产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、说明 赎回苦求，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资 产组合景况决定全额赎回或减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平素赎回 轨范执行。   （2）减速支付赎回款项：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或合计因支 付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东谈主 不错接受并说明整个赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%， 其余赎回苦求不错减速支付款项，但减速支付的期限不得向上二十个服务日。   （3）淌若基金发生大都赎回，在单个基金份额执有东谈主向上基金总份额 10%以上的赎回 苦求的情形下，基金经管东谈主不错脱期办理赎回苦求。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个灵通 日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。 脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值 为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。若至当期灵通期结果，仍存在未获受 理的赎回苦求，则未获受理的部分赎回苦求络续顺延至灵通期后的服务日，并以受理日的基 金份额净值为依据计算赎回金额。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述大都赎回并减速支付时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额执有东谈主，说明关联处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的 时期，届时不再另行发布从头灵通的公告。 过问封锁期或封锁期结果过问灵通期引起的暂停或复原申购与赎回的情形。   （十二）基金转变   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转变业务。   （2）基金转变以份额为单元进行苦求。   （3）基金转变选定未知价法，即基金的转变价钱以转变苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计算。   （4）投资者Ｔ日苦求基金转变后，T+1日可得回说明。   （5）除另有章程外，基金份额执有东谈主单笔转出苦求恪守转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将选定不异的 比例说明；在转出苦求得到部分说明的情况下，未说明的转出苦求可根据投资者预先的遴荐 和代销机构的联系章程给予顺延或毁灭基金转变。   （7）投资者办理基金转变业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转变业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。                 中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主有权根据市集情况调整转变的轨范及关联限制，但应最迟在调整见效前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东谈主不错暂停基金转变业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平素运作。   （2）证券往复场地在往复时期非平素停市，导致基金经管东谈主无法计算当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿大都赎回，基金经管东谈主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金经管东谈主合计会有损于现存基金份额执有东谈主利益的某笔转变苦求。   （5）基金经管东谈主有方正根由合计需要拒接或暂停接受基金转变苦求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法法则程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。从头灵通基金转变时，基金经管东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登从头灵通基金转变的公告。   （1）基金转变费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转变金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转变情形收取，闪耀如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前                 中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：淌若转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被说明之日起从头脱手计算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自                 中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 转入的基金份额被说明之日起从头脱手计算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：淌若转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被说明之日起从头脱手计算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的执无意期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－转变金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的执无意期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执 有期将自转入的基金份额被说明之日起从头脱手计算。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情阵势貌：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整执无意期，计算方法如下：   调整后的执无意期=原执无意期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金经管东谈主不错在法律法则和本基金合同章程范围内调整基金转变的关联业务法律解释。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                格式                  用度计算    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    转变金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                              913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                格式                  用度计算    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    转变金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：                格式                  用度计算    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    转变金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                 1，000.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：               格式                   用度计算    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    转变金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转变苦求，转出执有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变说明到手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：               格式                   用度计算    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    转变金额（F=C-E）                                1，194.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 则赎回金额计算如下：                格式                  用度计算    赎回份额（K）                                   796.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1，034.80    赎回用度（N）                                     0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计算如下：                格式                  用度计算    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    转变金额（F=C-E）                              1，293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计算如下：                格式                  用度计算    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    转变金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11，904，287.14                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金用度（I=F-H）                            35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计算如下：               格式                   用度计算    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    转变金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额计算如下：               格式                   用度计算    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    转变金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入基金用度（G）                         1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                         11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计算如下：               格式                   用度计算                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    转变金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转变苦求，转出执有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值差别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变说明到手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                  格式                    用度计算    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    转变金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下：                  格式                   用度计算    赎回份额（K）                                 7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10，348，000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                     141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.300、1.500 元。                   中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                  格式                 用度计算    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                         13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            65，000.00    转变金额（F=C-E）                          12，935，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                         8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份执有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                  格式                 用度计算    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    转变金额（J=C-I）                               1，174.55    转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                          1，168.71    转入基金用度（M=J-L）                                 5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300    转入基金份额（O=L/N）                              899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                  格式                 用度计算    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00                     中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                                    6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      转变金额（J=C-I）                               1，174.55      转入时收取申购费率（K）                                0.00%      净转入金额（L=J/（1+K））                          1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                 0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                              903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份执有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：                    格式                 用度计算      转出份额（A）                              10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                           254，499.02      转变金额（J=C-I）                          11，745，500.98      转入基金用度（K）                                 1，000.00      净转入金额（L=J-K）                         11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300      转入基金份额（N=L/M）                         9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：                    格式                 用度计算                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254，499.02    转变金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转变苦求，转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认到手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计算如下：                  格式                     用度计算    转出份额（A）                                       1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    转变金额（J=C-I）                                   1，282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计算如下：                  格式                     用度计算    赎回份额（O）                                        855.07                   中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    赎回日基金份额净值（P）                               1.300    赎回总金额（Q=O*P）                             1，111.59    赎回费率（R）                                     0.5%    赎回费（S=Q*R）                                   5.56    适用后端申购费率（T）                                 1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                        15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                            1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                  格式                  用度计算    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              16.89    转变金额（J=C-I）                              1，183.11    转入基金用度（K）                                    0.00    净转入金额（L=J-K）                             1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出执有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计算如下：                  格式                 用度计算    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金用度（D）                                   0.00    转变金额（E=C-D）                              1，200.00    销售服务费率（F）                                   0.3%    转入基金申购费率（G）                                 2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的执无意                     1.88%                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    间（单元为年）          ）    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                             1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出执有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计算如下：                格式                    用度计算    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转变金额（E=C-D）                            12，000，000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1，000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的执无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转变苦求，转出执有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值差别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变说明到手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                  格式                    用度计算    转出份额（A）                                        1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    转变金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 回金额计算如下：                  格式                 用度计算    赎回份额（J）                                  800.00    赎回日基金份额净值（K）                              1.300    赎回总金额（L=J*K）                            1，040.00    赎回费率（M）                                    0.5%    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值差别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计算如下：                  格式                 用度计算    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    转变金额（F=C-E）                             1，298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1，298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、妥当法律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主去世，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于妥当条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）依期定额投资贪图   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资贪图，具体法律解释由基金经管东谈主另行章程。投 资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法法则程和基金合同约定在中国证监会招供的往复场地或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。   （十九）基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主实践利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资主见   在严格阁下风险的前提下，追求执续、结实的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单子、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单子、短期 融资券、资产支执证券、可转变债券（含可分离往复可转债）的纯债部分、可交换债券、债 券回购、银行入款、货币市集器用（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用(但须妥当中国证监会联系章程)。本基金不奏凯买入股票、权证。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%（灵通运作期                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 脱手前十个服务日至灵通运作期结果后十个服务日内不受此比例限制）                               。灵通期内，保执不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封锁期内，本基金不受 上述 5%的限制。其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   （1）债券类属建立策略   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，笃定债 券类属建立策略，并根据市集变化实时进行调整，从而遴荐既能匹配主见久期、同期又能获 得较高执有期收益的类属债券建立比例。   （2）久期经管策略   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下跌时，增多组合久期，以较多地得回 债券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以躲闪债券价钱下跌的风险。   （3）收益率弧线策略   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线格式的变化进行合理建立。 本基金在笃定固定收益资产组合平均久期的基础上，将荟萃收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调整。   （4）信用债券投资策略   本基金将主要通过买入并执有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产 品，获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断， 主动领受信用利差投资策略，获取利差收益。   （5）中小企业私募债券投资策略   由于中小企业私募债券选定非公开方式刊行和往复，并限制投资者数目上限，全体流 动性相对较差。同期，受到发借主体资产领域较小、运筹帷幄波动性较高、信用基本面结实性较 差的影响，全体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特质要求在具体的投资过 程中，应选定更为严慎的投资策略。   本基金将分析和追踪该类债券发借主体的信用基本面，并玄虚考虑信用基本面、债券 收益率和流动性等要素，笃定最终的投资决策。动作灵通式基金，本基金将严格阁下该类债 券占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的考虑，本基金 将实时减仓。                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）资产支执证券投资策略   本基金将遴荐相对价值低估的资产支执证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种的 散播投资缩小组合投资资产支执证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠规律化的投资进程和一体化的风险预算机制阁下并提高投资组合的风险调整收 益。   灵通期内，为了保证组合具有较高的流动性，通俗投资东谈主安排投资，本基金将在降服有 关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理建立组 合期限结构等方式，积极贯注流动性风险，在隆盛组合流动性需求的同期，尽量减小基金净 值的波动。      将来，根据市集情况，基金可相应调整和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中 公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（灵通运作期脱手前十个 服务日至灵通运作期结果后十个服务日内不受此比例限制）                          ；   （2）灵通期内，保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；在封锁期内，本基金不受上述 5%的限制；其中，现金类资产不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得向上该资产支执 证券领域的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得 向上其各样资产支执证券总共领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 产支执证券期间，淌若其信用等第下跌、不再妥当投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）封锁期内，本基金基金总资产不得向上基金净资产 200%；除封锁期外，本基金 资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （12）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得向上该基金资产净值的 10%， 本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得向上本基金的剩余封锁运作期；   （13）本基金灵通期内主动投资于流动性受限资产的市值总共不得向上本基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不妥当前款所 章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金领域变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整。但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法则另有规 定的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定，基金合同另有约定的除外。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥当本基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起脱手。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动适用更新后的法律法则或监管章程。   为调理基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行径；                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）法律、行政法则和中国证监会章程辞让的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实践阁下东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，恪守执有东谈主利益优先原则，贯注利益轻率，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱执行。联系往复必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制，自动适用更新后的法律法则或监管章程，且不需要召开基金份额执有东谈主大会。   （五）功绩相比基准   中债玄虚指数收益率。   中债玄虚指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在玄虚反应债券全市集全体 价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和往复所市集，具有泛泛的市集代表性，允洽 动作本基金的功绩相比基准。   淌若指数编制机构变更或罢手中债玄虚指数的编制及发布，或者中债玄虚指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债玄虚指数不宜络续动作基准指 数，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩相比基准推出，或者市集上出现愈加允洽 用于本基金的功绩基准时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可变更功绩相比基准并实时公 告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其永恒平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货 币市集基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等                    中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的章程。   （八）投资组合说明   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度说明：                                                    占基金总资产的比  序号           格式                金额(元)                                                      例(%)       其中：股票                                    -                 -       其中：债券                     1，189，790，238.28             95.31            资产支执证券                              -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                                -                 -       金融资产   本基金本说明期末未执有股票。   本基金本说明期末未执有股票。                                                      占基金资产净  序号          债券品种               公允价值(元)                                                       值比例(％)                     中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       其中：政策性金融债                                153，791，785.71       12.32                                                                  占基金资产净  序号    债券代码         债券称呼       数目(张)            公允价值(元)                                                                  值比例(％)                       二级 03                        二级                       二级 03   本基金本说明期末未执有资产支执证券。   本基金本说明期末未执有贵金属。   本基金本说明期末未执有权证。   本基金本说明期末无股指期货投资。                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本说明期末无股指期货投资。   本基金本说明期末无国债期货投资。   本基金本说明期末无国债期货投资。   本基金本说明期末无国债期货投资。 有限公司、中信银行股份有限公司出当今说明编制日前一年内受到监管部门公开驳诘、处罚 的情况。本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策轨范妥当联系法律法则及基金合同的 要求。   序号            称呼                金额(元)   本基金本说明期末未执有处于转股期的可转变债券。                         中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      本基金本说明期末未执有股票。      由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                十、基金的功绩      基金经管东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎奋勉的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来弘扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩方针不包括执有东谈主认购或往复基金的各项用度，计入用度后实践收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎旺三个月依期灵通债券 A                          份额净值增                  功绩相比基                份额净值增              功绩相比基     阶段                   长率圭臬差                  准收益率标    ①－③     ②－④                长率①                准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2018 年 12    6.19%     0.07%        4.70%     0.07%   1.49%   0.00%   月 31 日 日至 2019 年 12    4.55%     0.05%        1.31%     0.05%   3.24%   0.00%   月 31 日 日至 2020 年 12    3.88%     0.10%        -0.06%    0.09%   3.94%   0.01%   月 31 日 日至 2021 年 12    3.49%     0.04%        2.10%     0.05%   1.39%   -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12    2.19%     0.07%        0.51%     0.06%   1.68%   0.01%   月 31 日                           中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2023 年 12     3.35%      0.04%        2.06%     0.04%   1.29%    0.00%    月 31 日 日至 2024 年 3      0.87%      0.02%        1.35%     0.06%   -0.48%   -0.04%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        27.15%     0.06%        12.52%    0.06%   14.63%   0.00% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎旺三个月依期灵通债券 C                            份额净值增                  功绩相比基                 份额净值增               功绩相比基     阶段                     长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                 准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2021 年 12     2.72%      0.03%        2.04%     0.05%   0.68%    -0.02%    月 31 日 日至 2022 年 12     2.06%      0.07%        0.51%     0.06%   1.55%    0.01%    月 31 日 日至 2023 年 12     3.25%      0.04%        2.06%     0.04%   1.19%    0.00%    月 31 日 日至 2024 年 3      0.84%      0.02%        1.35%     0.06%   -0.51%   -0.04%    月 31 日 日起于今（2024        9.16%      0.05%        6.08%     0.05%   3.08%    0.00% 年 3 月 31 日）   注：2018 年 2 月 1 日至 2021 年 3 月 21 日历间，中原鼎旺三个月依期灵通债券 C 类基金份                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额为零。                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的赞成和贬责   本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复场地的往复日以及国度法律法法则程需要对 外败露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及要紧变化身分，调整最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近 往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往复市价， 笃定公允价钱。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近往复市价，笃定公允价钱。   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺笃定公允价值。往复所上 市的资产支执证券，领受估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法 律法则的章程或者未能充分调理基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算 结果对外给予公布。   （四）估值轨范 的余额数目计算，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   每个服务日计算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。   五、估值造作的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥当、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为 基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值造作遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的奏凯损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作使命方对奏凯损失承担补偿 使命；若估值造作使命方依然积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值造作的使命方对关联当事东谈主的奏凯损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对 估值造作的关联奏凯当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 使命方仍草率估值造作负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若得回不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额 加上依然得回的欠妥得利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调整领受尽量复原至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计算出现造作时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的纪律贯注损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个服务日往复结果后计算当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）稀奇情况的处理 金资产估值造作处理。 经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然选定必要、妥当、合理的纪律进行搜检，然则未能发现该造作 而变成的基金份额净值计算造作，基金经管东谈主、基金托管东谈主奉命补偿使命。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当积极选定必要的纪律减弱或遗弃由此变成的影响。                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死亡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额执有东谈主利益无实践不利影响的情况下，基金经管东谈主、登 记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）收益分拨有考虑   基金收益分拨有考虑中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有考虑的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有考虑由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时期不得向上   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法律解释》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东谈主的经管费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）销售服务费；   （4）除法律法则、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》见效后与基金联系的信息败露 用度；   （5）《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额执有东谈主大会用度；   （7）基金的证券往复用度(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户联系用度偏激他近似性质的用度等)；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度关联章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   基金经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （3）基金的销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.10%。   各样别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主于次月首日起 3 个服务日内向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，经基金经管东谈主代付给各个基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （4）上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据关联法则及相应公约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎回金 额的计算方式”中的联系章程。   （三）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程或联系公告。   （五）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照关联章程编制基金司帐报表； 式说明。   （二）基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应妥当《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息败露办法》                                   、《基金合同》 偏激他关联章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执 有东谈主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金产物的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息败露及基金份额执有东谈主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 3 个服务日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金经管 东谈主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金经管东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产赞成及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主根据《信息败露办法》的要求公告基金产物府上撮要。基金产物府上撮要的 信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金产物府上撮要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产物府上撮要的其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金经管东谈主不错不再更新基金产物府上概 要。   对于基金产物府上撮要编制、败露与更新的要求，自中国证监会章程之日起脱手执行。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。基金合同见效公告中应说明基金召募情况及基金经管东谈主的推动、基金经管东谈主、基金管 理东谈主高级经管东谈主员或基金司理等东谈主员执有的基金份额、承诺执有期限等情况。   《基金合同》见效后，在封锁期内，基金经管东谈主应当至少每周在指定网站败露一次两类 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在灵通期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点，败露灵通日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。 度说明）   基金经管东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在指定网站上，并将年度说明教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 载在指定网站上，并将中期说明教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度说明教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   基金经管东谈主应当在基金年度说明和中期说明中败露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   如说明期内出现单一投资者执有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金依期说明“影响投资者决策的其他进击信息” 项下败露该投资者的类别、说明期末执有份额及占比、说明期内执有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更执有百分之五以上股权的推动、变更公司的实践阁下东谈主；   （8）基金经管东谈主高级经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （10）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金经管东谈主或其高级经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行径受到要紧行政               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实践阁下 东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金每个灵通期脱手办理申购、赎回；   （17）本基金发生大都赎回并减速支付赎回款项；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （19）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （20）基金经管东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （21）基金份额的拆分；   （22）基金变更份额类别树立；   （23）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集华贵传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，联系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开深远，并将关联情况立即说明中国证监 会。   基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在指定网站上，并将计帐说明教唆性公告登载在 指定报刊上。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并给予公 告。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更新）等文献 中败露中小企业私募债券的投资情况。   在中期说明、年度说明等依期说明中败露本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证 券市值占基金净资产的比例和说明期内整个的资产支执证券明细。   在季度说明中败露本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的 比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   基金经管东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更新）中 充分败露基金的联系情况并揭示联系风险，说明该基金单一投资者执有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者执有的基金份额可达到或者向上 50%，基金不向个东谈主投资者公开 销售。   （六）信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专诚部门及高级经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会联系基金信息败露内容与 格式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期说明、更新 的招募说明书、基金产物府上撮要、基金计帐说明等公开败露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐败露信息的报刊，本基金只需遴荐一家 报刊。   为强化投资者保护，进步信息败露服务质料，基金经管东谈主应当自中国证监会章程之日起， 按照《信息败露办法》等联系法律法则的章程和中国证监会章程向投资者实时提供对其投资               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 决策有要紧影响的信息。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计说明、法律倡导书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法法则程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息败露另有章程的，从其章程。                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘任妥当《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审 计倡导。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户的基金份额执有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况笃定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额隆盛基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，选定将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。侧袋账户变 现金项的支付不受招募说明书约定的基金封锁期的限制。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时聘任妥当《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期说明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期说明中单独进行败露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、联系章程不一致的，以届时的法律法则、 联系章程为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当轨范后，在对基金份额执有 东谈主利益无实践性不利影响的前提下，可奏凯对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 市集风险主要包括债券投资风险。   （1）信用风险   基金在往复过程中发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒接支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料缩小导致债券价钱下跌，或者债券回购往复到期时 往复敌手方弗成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，淌若市集利率飞腾，本基金执 有债券将靠近价钱下跌、本金损失的风险，而淌若市集利率下跌，债券利息的再投资收益 将靠近下跌的风险。   （3）收益率弧线风险   淌若基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）市集供需风险   淌若宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体运筹帷幄环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力下跌。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法连忙、低成土产货调整基金投 资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于灵通式基金的稀奇要求，本基金必须保执一定的现金比例以草率赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”，闪耀了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错玄虚利用备用的流动性风险经管器用以 减少或草率基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速支 付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自 身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券类 资产、债券回购、银行入款、货币市集器用（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。标的资产大部分为圭臬化债券金融器用，一般情况下具有较 好的流动性，同期，本基金严格阁下灵通期内投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要 领受估值技艺笃定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金经管东谈主将根据历史训诲 和现实条件，制定出现金执有量的高下限贪图，在该限制范围内进行现金比例调控或现金 与证券的滚动。本基金经管东谈主会进行标的散播化投资并荟萃对各样标的资产的流动性预期 合理进行资产建立，以贯注流动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管纪律   当本基金发生大都赎回情形时，基金经管东谈主不错领受以卑劣动性风险经管纪律：   ①暂停接受赎回苦求；   ②减速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他纪律。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险经管器用，对赎回苦求等进行阁下调整， 动作特定情形下基金经管东谈主流动性风险的辅助纪律，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，闪耀了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒接，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，闪耀了解本基金减速支付 赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般平素情形下有所延伸。   ③收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ④暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 闪耀了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的平允性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本大约分拨给实践申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待。   ⑥中国证监会认定的其他纪律。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制属于流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转变等业务，仅主袋账户份额平素灵通赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主 将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变面前期和最终变现价钱都具有不笃定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金定 期说明中败露说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情 况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考虑主袋 账户资产，因此本基金败露的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现背信，或在往复过程中发生交收背信， 或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致价钱下跌，可能变成基金财产损失。此外，受 市集领域及往复活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在团结价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   （1）流动性风险：即证券的流动性下跌从而给证券执有东谈主带来损失（如证券弗成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往复赋予SPV在资产支执证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能行驶 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成已毕其参与证券化交 易所瞻望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV背信风险：在以债务器用（债券、单子等）动作证券化往复载体，也即往复               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责。   由于本基金主见客户中含有特定机构投资者，特定机构投资者大额申购、赎回可能带 来以下风险：   （1）大额资金申购赎回时，基金建仓或变现可能带来较大的冲击成本和往复用度，由 此对基金收益变成一定影响。   （2）由于基金单元净值精准到少许点后4位，第五位四舍五入，大额资金申购、赎回 时，有可能带来基金净值的大幅波动。   （3）由于申购款到账时期晚于份额说明时期，大额资金申购时， 有可能增厚或摊薄 原有基金份额执有东谈主的损益。   （4）特定机构投资者赎回时，可能触发大都赎回要求，赎回款给付延后，并承担相应 的净值风险。   （5）特定机构投资者大都赎回时，可能带来基金清盘的风险。   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面阁下存在裂缝或者东谈主为身分变成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往复、司帐部门诈骗、往复造作、IT 系 统故障等风险。   在灵通式基金的各式往复行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响往复的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管公 司、登记结算机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   根据证券往复资金前端风险阁下联系业务法律解释，中登公司和往复所对往复参与东谈主的证 券往复资金进行前端额度阁下，由于执行、调整、暂停该阁下，或该阁下出现畸形等，可 能影响往复的平素进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因联系法律法则或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法阁下的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法则的修改导致基金投资范围变化基金经管东谈主为调整 投资组合而引起基金净值波动的风险等。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构背信等超出基金经管东谈主自身奏凯阁下 能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证 其收益或本金安全。   基金经管东谈主承诺以诚笃信用、奋勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值险峻并不预示其将来功绩弘扬。 基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。             十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 陆续的；                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘任司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐说明出具法 律倡导书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       二十、基金合同的内容节录   以下内容摘自《中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》。       第一部分 基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时局：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联章程，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选定必要纪律保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨有考虑；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥当关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、转变 和非往复过户的业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联章程，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信用、严慎奋勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互落寞，对所经管的不同基金差别经管，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定妥当合理的纪律使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程计算并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度、中期和年度基金说明；              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联章程，履行信息败露及说明义务；   （12）保守基金生意机密，不知道基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有考虑，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时期发出，况且保证投资者 大约按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行见效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                   中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：吉利银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   成随即间：1987 年 12 月 22 日      组织时局：股份有限公司   注册本钱：17，170，411，366 元东谈主民币   存续期间：执续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全赞成基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并选定必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以诚笃信用、奋勉尽责的原则执有并安全赞成基金财产；   （2）树立专诚的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金差别树立账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）赞成由基金经管东谈主代表基金刚毅的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金经管东谈主计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度、中期和年度基金说明出具倡导，说明基金经管东谈主在 各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金经管东谈主有未执行《基金 合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定了妥当的纪律；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；   （12）从基金经管东谈主处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而奉命；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）追究阅读并降服《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）执行见效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额执有东谈主大会不树立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但法律法则或中国证监会另有章程的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会轨范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利益无实践性不利影响的前提下，可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）增多、减少、调整本基金份额类别树立或调整本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费方式；              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金经管东谈主、登记机构、代销机构调整关联基金认购、申购、赎回、转变、收益 分拨、非往复过户、转托管等业务的法律解释；   （4）基金推出新业务或服务；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三、召开基金份额执有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、书面 表决倡导寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效劳。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会或通信开会等方式召开，会议的召开方式由会议召 集东谈主笃定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金 份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主执有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明妥当法律法则、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况且执有基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证裸露，灵验的基金                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。参加基金份额执有东谈主大会的基 金份额执有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会 召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头 召集的基金份额执有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额执有东谈主或 其代理东谈主参加，方可召开。 死亡日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额执有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决效劳；   （3）本东谈主奏凯出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               ；参加基金份额执有东谈主大会的基 金份额执有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会 召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头 召集的基金份额执有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额执有东谈主或 其代理东谈主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中奏凯出具书面倡导的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的托付东谈主执 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明妥当法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用麇集、电话或其他方式进行表决，或者领受麇集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与轨范                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东谈主按照下列第七条章程轨范笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；淌若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以畸形决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。             中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 以上（含 2/3）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拒绝 《基金合同》，本基金与其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据证明，不然提交妥当会议通 知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文书章程的书 面表决倡导视为灵验表决，表决倡导依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律法则和中国证监会联系 章程的要求在指定媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执行见效的基金份额执有东谈主大会的决 议。见效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 按捺力。   九、实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主差别执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应差别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的联系章程以本节稀奇约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分联系约定。   十、法律法则或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有章程的，从其章程。        第三部分 基金合同铲除和拒绝的事由、轨范以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 陆续的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                 中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘任司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐说明出具法 律倡导书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；                   第四部分 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法律解释按 普通轨范进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有按捺力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、奋勉、尽责地履行基金合同 章程的义务，调理基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。          第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法法则程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 二十一、基金托管公约的内容节录   以下内容摘自《中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金托管公约》。                    一、托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：中原基金经管有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100045                    中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时局：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期间：100 年   运筹帷幄范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产经管；                            （四）从事特定客户资产 经管业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：吉利银行股份有限公司(简称：吉利银行)   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日。   组织时局：股份有限公司   注册本钱：17，170，411，366 元东谈主民币   存续期间：执续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东谈主：高希泉   筹商电话：(0755) 2219 7701   运筹帷幄范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代 理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借债；从事同行拆借； 外汇借债；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外 币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；外洋结算；外币单子的承 兑和贴现；外汇贷款；资信探询、磋议、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄 金入口业务；提供信用证服务及担保；提供赞成箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业 务；经关联监管机构批准或允许的其他业务。               二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资               中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金经管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技艺系统，对基金实践投资是 否妥当基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行 单子、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单子、短期 融资券、资产支执证券、可转变债券（含可分离往复可转债）的纯债部分、可交换债券、债 券回购、银行入款、货币市集器用（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用(但须妥当中国证监会联系章程)。本基金不奏凯买入股票、权证。   在证券投资基金投资其他基金基金份额联系的法律法则及关联法律解释实施后，基金经管东谈主 可在公告关联事宜后将其纳入投资范围，而无须召开执有东谈主大会。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为债券型基金，投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80% （灵通运作期脱手前十个服务日至灵通运作期结果后十个服务日内不受此比例限制）                                     。灵通 期内，保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封锁期内， 本基金不受上述 5%的限制。其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法则的联系章程发生变更或监管机构允许，本基金经管东谈主在履行妥当轨范后，可 对上述资产建立比例进行调整。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%（灵通运作期脱手前十个 服务日至灵通运作期结果后十个服务日内不受此比例限制）;   （2）灵通期内，保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；在封锁期内，本基金不受上述 5%的限制；其中，现金类资产不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10％；              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的团结(指团结信用级别)资产支执证券的比例，不得向上该资产支执 证券领域的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支执证券，不得 向上其各样资产支执证券总共领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，淌若其信用等第下跌、不再妥当投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）封锁期内，本基金基金总资产不得向上基金净资产 200%；除封锁期外，本基金 资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   （12）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得向上该基金资产净值的 10%， 本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得向上本基金的剩余封锁运作期；   （13）本基金灵通期内主动投资于流动性受限资产的市值总共不得向上本基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不妥当前款所 章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金领域变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整。但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律法则另有规 定的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定，基金合同另有约定的除外。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥当本基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起脱手。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动适用更新后的法律法则或监管章程。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。             中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第九款基金投资辞让行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资禁 止行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资辞让行径进行监督。   根据法律法则关联基金从事关联往复的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单及关联关联方刊行的 证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联往复名单的真确性、准确性、竣工性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法则及 行业圭臬的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复对 手所适用的往复结算方式。基金经管东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集选 择往复敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进 行往复。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名 单笃定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。如基 金经管东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的，应向实时 向基金托管东谈主说明根由，协商责罚。   基金经管东谈主负责对往复敌手的资信阁下，按银行间债券市集的往复法律解释进行往复，并负 责责罚因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主笃定的时期前仍未承担背信责 任偏激他联系法律使命的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系往复对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应及 时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资中期单子进 行监督。   基金在投资中期单子前，基金经管东谈主须根据法律、法则、监管部门的章程，制定严格的 对于投资中期单子的风险阁下轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主。基金 经管东谈主在此承诺将严格执行该风险阁下轨制和流动性风险处置预案。基金托管东谈主对基金经管 东谈主是否降服前述风险阁下轨制和流动性风险处置预案以及基金经管东谈主投资中期单子的额度 和比例进行监督。基金托管东谈主如追究履行了上述监督使命，则就基金经管东谈主因投资中期单子             中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 所导致的各式风险及效果不承担任何使命。如因基金经管东谈主违反基金合同或预先笃定的投资 中期单子的比例导致本基金出现损失以至基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金经管东谈主应赔 偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各样基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法 规、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文书基金经管东谈主限 期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文书 后应不才一服务日实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应在章程时期内回答并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托 管公约的要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联系数 据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往复轨范依然见效的指示违反法律、行政法则 和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主，由此变成的损失由 基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记径，应实时说明中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金经管东谈主无方正根由，拒接、阻 挠对方根据本托管公约章程利用监督权，或选定拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主计算的基金资产 净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 执行或无故延伸执行基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》                                     、基金 合同、本公约偏激他关联章程时，应实时以书面时局文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面时局给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 联系府上以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程时期内回答基金经管东谈主并 改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时说明中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金托管东谈主无方正根由，拒接、阻 挠对方根据本公约章程利用监督权，或选定拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应说明中国证监会。                   四、基金财产的赞成   （一）基金财产赞成的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 如有稀奇情况两边可另行协商责罚。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主选定纪律进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。                中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 五、基金资产净值计算与复核   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时期及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目计算，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个服务日计算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按章程公告。   基金经管东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果以双 方约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交 给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和关联法律法则对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的 计算结果对外给予公布。               六、基金份额执有东谈主名册的登记与赞成   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和赞成，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别赞成基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善赞成，则按联系法则承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年报前，基金经管东谈主应将关联府上送交基金托管 东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所 赞成的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守秘义务。                    七、争议责罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、长入弗成 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事                  中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主均有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、奋勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，调理基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。                  二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额执有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务格式。主要服务内容如下：   （一）府上发送   基金经管东谈主根据执有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额执有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东谈主无法送出的除外。   指随基金往复对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子邮件及短笃信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信时局得回市集资讯、产物信息、公司动态等服务教唆。   （三）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700                   中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改动个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （五）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金经管有限公司对于增聘中原鼎旺三个月依期灵通债 券型发起式证券投资基金基金司理的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，差别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。              中原鼎旺三个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金经管有限公司                               二〇二四年十一月二十八日

鬼怪韩剧在线播放