鬼怪韩剧在线播放 国泰国证疫苗与生物科技交游型通达式指数证券投资 基金发起式集中基金（国泰国证疫苗与生物科技ETF          发起集中C）基金家具贵府撮要更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本撮要提供本基金的进犯信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读无缺的招募诠释书等销售文献。 一、家具约略           国泰国证疫苗与生物科 基金简称                     基金代码       017185           技 ETF 发起集中           国泰国证疫苗与生物科 下属基金简称                   下属基金代码     017186           技 ETF 发起集中 C 基金顾问东谈主     国泰基金顾问有限公司     基金托管东谈主      杭州银行股份有限公司 基金左券奏效日   2022-11-21 基金类型      基金中基金          交游币种       东谈主民币 运作花式      凡俗通达式          通达频率       每个通达日                          启动担任本基金 基金司理      苗梦羽            基金司理的日历                          证券从业日历     2015-08-17           《基金左券》奏效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿           元，基金左券自动休止，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基           金左券期限。若届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述终           止规矩被取消、革新或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则 其他        或中国证监会规矩推论。           《基金左券》奏效满三年后基金接续存续的，承接 20 个使命日出现基           金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形           的，基金顾问东谈主应当在如期呈报中赐与走漏；承接 50 个使命日出现前           述情形的，基金左券休止，不需召开基金份额执有东谈主大会。 二、基金投资与净值发达 (一) 投资指标与投资策略 详见本基金招募诠释书 “第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于指标ETF，良好追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪 投资指标          谬误的最小化。          本基金主要投资于指标ETF、方向指数成份股（含存托笔据）、备选成 投资范围     份股（含存托笔据）。为更好地收场投资指标，本基金可一丝投资于          非方向指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投          资的股票、存托笔据）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业          债、公司债、公诞生行的次级债、场地政府债券、政府维持机构债券、          中期单据、可诊治债券（含辞别交游可转债）、可交换债券、短期融          资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、金钱维持证券、同          业存单、银行进款、货币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基          金投资的其他金融用具。          本基金可根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于指标ETF的比例不低于基金金钱          净值的90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证          金后，本基金执有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金金钱净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          本基金的方向指数为国证疫苗与生物科技指数过火畴昔可能发生的变          更。          托笔据投资策略；5、债券投资策略；6、可诊治债券和可交换债券投 主要投资策略          资策略；7、金钱维持证券投资策略；8、股指期货投资策略；9、融          资与转融通证券出借投资策略。 功绩比较基准   国证疫苗与生物科技指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%          本基金为ETF集中基金，指标ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于搀和型基金、债券型基金和货币商场基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于指标ETF追踪方向指数发达，具有与方向指数以及          方向指数所代表的证券商场一样的风险收益特征。 (二) 投资组合股产确立图表/区域确立图表 投资组合股产确立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金共计 (三) 自基金左券奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                       数据截止日历：2023-12-31         -2.00%         -4.00%         -6.00%         -8.00%        -10.00%        -12.00%        -14.00%        -16.00%   净值增长率               -2.91%                  -14.10%   功绩基准收益率             -2.86%                  -14.98% 注：1、自2022年11月28日起诡计并说明C类基金的申购份额。往常起火无缺当然年度，按 往常试验运作期限诡计净值增长率，不按所有当然年度进行折算。 三、投本钱基金触及的用度 （一） 基金销售关联用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                     收费花式/费率     备注                 /执有期限（N）       认购费                      -             0.00%  申购费（前收费）                      -             0.00%                             N      赎回费                                N ≥ 7天        0.00% （二） 基金运作关联用度 以下用度将从基金金钱中扣除：            收费花式/年费率 用度类别                                        收取方             或金额（元） 顾问费                 0.50%                基金顾问东谈主、销售机构 托管费                 0.10%                  基金托管东谈主 销售工作费               0.20%                  销售机构 审计用度               9，000.00               司帐师事务所 信息走漏费                0.00                 规矩走漏报刊                  其他按照国度关联 其他用度                                      关联工作机构                  规矩和《基金左券》             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于指标ETF的部分不收取顾问费。本基金基金财产中投资于 指标ETF的部分不收取托管费。 终试验金额以基金如期呈报走漏为准。 （三） 基金运作笼统用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执偶然代，投资者需开销的运作费率如下表：                 基金运作笼统费率（年化） 注：基金顾问费率、托管费率、销售工作费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报走漏的关联数据为基准测算。 四、风险揭示与进犯提醒 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。     投资有风险，投资者购买基金时应安妥阅读本基金的招募诠释书等销售文献。     本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、运作顾问风险、流动性风险、法 律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金 特定风险过火他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 集中基金，主要投资于指标 ETF，因此指标 ETF 靠近的风险（举例指标 ETF 的顾问风险、操气派险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险和工夫风险等风险） 可能平直或转折成为本基金的风险。     本基金为指标 ETF 的集中基金，                     但不成保证本基金的发达与指标 ETF 的发达完全一致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有互异；     （2）投资顾问花式的不同，如在指数化投资经过中，不同的顾问花式会导致追踪指数 的水平、工夫技巧、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金的功绩有互异；     （3）基金规模、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资顾问花式不同，基金规模也可能不同，是以， 本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于指标 ETF；     （4）现款比例及现款顾问花式的不同，会导致两只基金的功绩有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后，执有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而指标 ETF 则莫得这项规矩。     （1）方向指数波动的风险     方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规画现象、投资东谈主状貌 和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）方向指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金左券规矩，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原方向指数的投资计策将会窜改，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征 将与新的方向指数保执一致，投资东谈主须承担此项诊治带来的风险与成本。     （3）方向指数成份股停牌的风险 无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。     本基金运作经过中，当方向指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金顾问东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后 实时对关联成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 靠近的风险（举例指标 ETF 基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、追踪谬误加大的风 险、投资者无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险等）可能平直或转折成为本基金的风险。     以下身分可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪谬误限制未达商定指标：     （1）由于方向指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治中产生跟 踪偏离度与追踪谬误。     （2）由于方向指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在方向指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪谬误。     （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。     （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。     （5）由于基金投资经过中的证券交游成本，以及基金顾问费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与方向指数产生追踪偏离度与追踪谬误。     （6）在本基金指数化投资经过中，基金顾问东谈主的顾问才智，举例追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机遴荐等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向指 数的追踪进度。     （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的甘休，基金投资组合中个别股票 的执有比例与方向指数中该股票的权重可能不完全交流；因短少卖空、对冲机制过火他用具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。     （8）在闲居商场情况下，本基金的风险限制指标是追求日均追踪偏离度的鼓胀值不超 过 0.35%，年追踪谬误不卓越 4%。如因方向指数编制国法诊治或其他身分导致追踪偏离度 和追踪谬误卓越上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。     本基金的方向指数由指数编制机构发布并顾问和堤防，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的顾问和堤防，本基金将根据基金左券的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会呈报并提议处分决议，如更换基金方向指数、诊治运作花式、与其他基金 统一或者休止基金左券等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执 有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金左券休止。投资东谈主将靠近更换基金标 的指数、诊治运作花式、与其他基金统一或者休止基金左券等风险。     自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至处分决议确如时代，基金顾问东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额执有东谈主利益优先原则看守基金 投资运作。该时代由于方向指数不再更新等原因可能导致指数发达与关联商场发达有在互异， 影响投资收益。     （1）特定原始权力东谈主歇业风险、现款流揣摸风险等与基础金钱关联的风险；     （2）金钱维持证券信用增级法式关联风险、金钱维持证券的利率风险、评级风险等与 金钱维持证券关联的风险；     （3）顾问东谈主负约违法风险、托管东谈主负约违法风险、专项野心账户顾问风险、金钱工作 机构违法风险等与专项野心顾问关联的风险；    （4）计策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操气派险等其他风 险。 险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比喻向用具更为剧烈。况兼由 于股指期货订价复杂，不相宜的估值可能使基金金钱靠近损失风险。股指期货接收保证金交 易轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使 投资东谈主权力遭遇较大损失。股指期货接收逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时期内补 足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托笔据，基金净值可能受到存托笔据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托笔据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交游机制相 关的风险可能平直或转折成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化， 遴荐将部分基金金钱投资于存托笔据或遴荐不将基金金钱投资于存托笔据，基金金钱并非必 然投资存托笔据。    （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少本钱来得到较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断造作或操作失当，会加大失掉。    （2）担保才智及甘休交游风险：单只或沿途证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资资历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金也可能靠近由于本人维 执担保比例低于融资左券商定的担保条目，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到 甘休，从而酿成经济损失。    （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游时代，要是不成按照商定的期限璧还债务， 或上市证券价钱波动，导致日终清理后看守担保比例低于教导线，且不成按照商定追加担保 物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金酿成经济损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、 商场风险和其他风险。    （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回对价的风险；    （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时奉赵出借证券、无法实时支付 权力抵偿及关联用度的风险；    （3）商场风险：证券出借后，可能靠近出借时代无法实时处置证券的商场风险；    （4）其他风险，如宏不雅计策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游 敌手方负约、业务国法诊治、信息工夫不成闲居运行等风险。    本基金为发起式基金， 《基金左券》奏效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述休止规矩被取消、革新或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律法则或中国证监会规矩推论。  《基金左券》奏效满三年后基金接续存 续的，承接 50 个使命日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金左券休止，不需召开基金份额执有东谈主大会。投资东谈主将靠近基金左券可能终 止的不笃定性风险。 （二）进犯提醒   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金顾问东谈主依照恪称株连、憨厚信用、严慎奋力的原则顾问和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金左券取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金左券确当事东谈主。   因《基金左券》而产生的或与《基金左券》关联的一切争议，应经友好协商处分，如经 友好协商未能处分的，则任何一方有权按《基金左券》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 左券》。   基金家具贵府撮要信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金顾问东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得到基金的关联信息，敬请同期温暖基金顾问东谈主发布的关联临时 公告等。 五、其他贵府查询花式  以下贵府详见基金顾问东谈主网站 www.gtfund.com 或探究客服电话：400-888-8688